Распоряжение №3а от 04.03.2024г. "Об утверждении карты комплаенс-рисков Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский Самарской области на 2024 год
Администрация сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский Самарской области _________________________ 445582, Самарская область, Хворостянский район, п. Масленниково, ул. Центральная 1. Тел. 8(846) 77- 9-32-34
РАСПОРЯЖЕНИЕ № 3а от 04.03.2024
|
|
«Об утверждении карты комплаенс-рисков
Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района
Хворостянский Самарской области на 2024 год»
В целях реализации постановления Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский Самарской области от 30.12.2022 №47 «Об утверждении Положения об организации в Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский Самарской области системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольного комплаенса)»:
1. Утвердить прилагаемую карту комплаенс-рисков Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский Самарской области.
2. Специалистам Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский Самарской области на постоянной основе проводить работу по минимизации и устранению комплаенс-рисков, утвержденных настоящим распоряжением.
3. Контроль за выполнением настоящего распоряжения оставляю за собой.
Глава сельского поселения
Масленниково А.В.Хисматулин
ПРИЛОЖЕНИЕ
к распоряжению Администрации
сельского поселения Масленниково
муниципального района Хворостянский
от 04.03.2024 №3а
Карта комплаенс-рисков Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский Самарской области на 2024 год
Уровень риска |
Вид риска (описание) |
Причины и условия возникновения (описание) |
Общие меры по минимизации и устранению рисков |
Наличие (отсутствие) остаточных рисков |
Вероятность повторного возникновения рисков |
Высокий |
Нарушение антимонопольного законодательства при определении поставщиков (подрядчиков, исполнителей) для заказчиков, осуществляющих закупки товаров, работ, услуг для обеспечения нужд бюджетных учреждений сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский |
Недостаточная квалификация сотрудников Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский; недостаточность знаний антимонопольного законодательства у сотрудников Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский; недостаточный уровень внутреннего контроля за соблюдением сотрудниками Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский требований антимонопольного законодательства |
Повышение уровня квалификации сотрудников Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский; усиление внутреннего контроля за соблюдением сотрудниками Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский требований антимонопольного законодательства |
Остаточные риски маловероятны |
Повторное возникновение рисков вероятно |
Высокий |
Наличие в нормативном правовом акте Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский положений, которые приводят к недопущению, ограничению, устранению конкуренции |
Недооценка сотрудниками Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский отрицательного воздействия положений нормативного правового акта на состояние конкуренции; недостаточность знаний антимонопольного законодательства сотрудниками Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский; недостаточный уровень внутреннего контроля за соблюдением сотрудниками Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский требований антимонопольного законодательства |
Повышение уровня квалификации сотрудников Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский; усиление внутреннего контроля за надлежащим исполнением сотрудниками Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский своих должностных обязанностей; организация проведения анализа нормативного правового акта на предмет его соответствия требованиям антимонопольного законодательства |
Остаточные риски маловероятны |
Повторное возникновение рисков вероятно |
Высокий |
Разработка проектов нормативных правовых актов, соглашений, реализация положений которых могут привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции |
Недооценка сотрудниками Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский отрицательного воздействия положений проекта нормативного правового акта на состояние конкуренции; недостаточная координация процесса разработки проекта нормативного правового акта и его принятия со стороны руководителя Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский; недостаточная квалификация сотрудников; ненадлежащий уровень экспертизы и анализа проектов нормативных правовых актов на предмет соответствия нормам антимонопольного законодательства |
Повышение уровня квалификации сотрудников Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский; усиление внутреннего контроля за надлежащим исполнением сотрудниками Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский своих должностных обязанностей; мониторинг и анализ практики нарушений антимонопольного законодательства; организация проведения сотрудниками Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский – разработчиками проекта нормативного правового акта независимой экспертизы проектов нормативных правовых актов на предмет их соответствия требованиям антимонопольного законодательства |
Остаточные риски маловероятны |
Повторное возникновение рисков вероятно |
Высокий |
Нарушение порядка предоставления муниципальных услуг: отказ в предоставлении муниципальной услуги по основаниям, не предусмотренным законодательством; нарушение сроков предоставления муниципальных услуг, установленных административными регламентами |
Недостаточная квалификация Администрации муниципального района Хворостянский; недостаточность знаний антимонопольного законодательства у сотрудников Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский; недостаточный уровень внутреннего контроля за соблюдением сотрудниками Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский антимонопольного законодательства |
Осуществление текущего контроля предоставления муниципальных услуг; мониторинг актуальности административных регламентов |
Остаточные риски маловероятны |
Повторное возникновение рисков вероятно |
Высокий |
Подготовка ответов на обращения физических и юридических лиц в приоритетном порядке |
Недостаточная квалификация сотрудников Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский; недостаточный уровень внутреннего контроля; личная заинтересованность |
Повышение уровня квалификации сотрудников Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский; усиление внутреннего контроля |
Остаточные риски маловероятны |
Повторное возникновение рисков вероятно |
Высокой |
Создание необоснованных преимуществ при разработке механизмов поддержки субъектов инвестиционной и предпринимательской деятельности, не соответствующих нормам антимонопольного законодательства |
Недооценка сотрудниками Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский отрицательного воздействия положений проекта нормативного правового акта на состояние конкуренции; недостаточность знаний антимонопольного законодательства у сотрудников Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский; недостаточный уровень внутреннего контроля |
Повышение уровня квалификации сотрудников; анализ проектов правовых актов на наличие рисков нарушения антимонопольного законодательства |
Остаточные риски маловероятны |
Повторное возникновение рисков вероятно |
Высокий |
Проведение муниципального контроля |
Недостаточный уровень внутреннего контроля; нарушение процедуры проведения проверки, установленной Федеральным законом от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» |
Усиление внутреннего контроля; повышение уровня квалификации сотрудников Администрации муниципального района Хворостянский |
Остаточные риски маловероятны |
Повторное возникновение рисков вероятно |
Высокий |
Составление конкурсной документации с нарушением действующего законодательства |
Недостаточный уровень внутреннего контроля; недостаточная квалификация сотрудников
|
Мониторинг и анализ практики нарушений антимонопольного законодательства; повышение квалификации сотрудников в данной сфере; усиление внутреннего контроля |
Остаточные риски маловероятны |
Повторное возникновение рисков вероятно |
Высокий |
Согласование производственных программ и тарифов ресурсоснабжающих организаций
|
Принятие решений, нарушающих единообразие практики согласования производственных программ; необоснованное согласование тарифа с учетом предельного (максимального) индекса изменения размера платы граждан за коммунальные услуги |
Осуществление проверки документации на соответствие антимонопольному законодательству при согласовании производственных программ и тарифов; повышение уровня квалификации сотрудников |
Остаточные риски маловероятны |
Повторное возникновение рисков вероятно |
Высокий |
Установление в порядках предоставления субсидий критериев отбора их получателей, которые могут привести к ограничению или устранению конкуренции |
Недооценка сотрудниками Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский отрицательного воздействия положений проекта нормативного правового акта на состояние конкуренции; ошибочное применение сотрудниками Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский норм антимонопольного законодательства |
Более детальное изучение сотрудниками Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский положений антимонопольного законодательства; Усиление внутреннего контроля за проведением разработчиками проектов нормативных правовых актов оценки соответствия их положений требованиям антимонопольного законодательства; повышение квалификации у сотрудников Администрации сельского поселения Масленниково муниципального района Хворостянский |
Остаточные риски маловероятны |
Повторное возникновение рисков вероятно |